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自治區(qū)小水電分類整改工作實(shí)施意見(jiàn)
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根據(jù)水利部、發(fā)展改革委等七部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步做好小水電分類整改工作的意見(jiàn)》（水電〔2021〕397號(hào)），為積極穩(wěn)妥推進(jìn)全區(qū)小水電分類整改工作，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，提出以下實(shí)施意見(jiàn)：
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
深入踐行習(xí)近平生態(tài)文明思想，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，貫徹落實(shí)自治區(qū)、水利部工作要求，從生態(tài)整體性和流域系統(tǒng)性出發(fā)，堅(jiān)持人與自然和諧共生，尊重自然、順應(yīng)自然、保護(hù)自然，統(tǒng)籌生態(tài)保護(hù)、綠色發(fā)展與民生改善。堅(jiān)持齊抓共管，合力推進(jìn)小水電分類整改工作，積極穩(wěn)妥處理小水電退出、整改中的各類矛盾和利益關(guān)系，有效解決小水電開(kāi)發(fā)、運(yùn)行中存在的生態(tài)環(huán)境、安全等突出問(wèn)題，保護(hù)和修復(fù)河流生態(tài)系統(tǒng)，推動(dòng)小水電行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、綠色發(fā)展。
（二）基本原則
1.問(wèn)題導(dǎo)向，分類處置。全面細(xì)致核查和評(píng)估存在的問(wèn)題，按照“退出、整改、保留”三類，明確整改措施，逐站提出處置意見(jiàn)或方案。
2.依法依規(guī)，穩(wěn)步實(shí)施。嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，積極穩(wěn)妥推進(jìn)整改，尊重歷史，務(wù)求實(shí)效，避免出現(xiàn)新的生態(tài)環(huán)境破壞和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際情況，明確退出、整改時(shí)限。
3.明確責(zé)任，形成合力。自治區(qū)相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)配合，建立上下聯(lián)動(dòng)、部門(mén)協(xié)作、職責(zé)清晰、高效有力的工作機(jī)制，按小水電分類整改職責(zé)任務(wù)分工負(fù)責(zé)，各地（州、市）對(duì)本轄區(qū)小水電分類整改負(fù)總責(zé)，縣（市、區(qū)）相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)配合抓工作落實(shí)（流域管理機(jī)構(gòu)所屬電站由流域管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)）。
4.完善制度，綠色發(fā)展。完善小水電建管制度，健全監(jiān)管體系，建立小水電長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制，促進(jìn)小水電綠色發(fā)展。
（三）總體目標(biāo)
對(duì)涉及自然保護(hù)區(qū)核心區(qū)或緩沖區(qū)、嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境的退出類水電站要限期退出。對(duì)審批、核準(zhǔn)、改擴(kuò)建中手續(xù)不全，運(yùn)行中未按照規(guī)定下泄生態(tài)流量（水量），影響生態(tài)環(huán)境、存在各種安全隱患的整改類水電站進(jìn)行全面整改。
分類整改范圍：單站裝機(jī)5萬(wàn)千瓦及以下小水電站，2025年10月前完成生態(tài)流量（水量）有關(guān)問(wèn)題整改，2028年3月底前完成分類整改。
二、工作任務(wù)
（一）評(píng)估要求
堅(jiān)持依法合規(guī)，科學(xué)合理，認(rèn)真細(xì)致做好評(píng)估分類。各地在自治區(qū)前期組織開(kāi)展的排查摸底基礎(chǔ)上，重點(diǎn)核查項(xiàng)目是否涉及生態(tài)保護(hù)紅線，是否履行立項(xiàng)（批準(zhǔn)或核準(zhǔn)）、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、取水許可（水資源論證）、用地預(yù)審和選址意見(jiàn)、林草地征（占）用等手續(xù)。統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、能源需求、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì)穩(wěn)定、電站布局優(yōu)化、整改修復(fù)可行性等因素，以縣級(jí)行政區(qū)域?yàn)閱?/span>元，開(kāi)展綜合評(píng)估，合理確定整改和修復(fù)目標(biāo)，逐站明確“退出、整改、保留”的分類意見(jiàn)。
（二）評(píng)估分類
按照“退出、整改、保留”做好評(píng)估分類：
1.有下列情形之一的，列為退出類
（1）位于自然保護(hù)區(qū)核心區(qū)或緩沖區(qū)（未分區(qū)的自然保護(hù)區(qū)視為核心區(qū)和緩沖區(qū)）；
（2）違法違規(guī)建設(shè)且無(wú)法按照法律法規(guī)整改糾正到位；
（3）大壩阻隔對(duì)珍稀特有水生生物造成嚴(yán)重影響，且整改糾正達(dá)不到要求；
（4）廠壩間河段減水脫流問(wèn)題突出，嚴(yán)重影響生活、生產(chǎn)、生態(tài)用水，且整改糾正達(dá)不到要求；
（5）大壩鑒定為危壩或多年未發(fā)電，嚴(yán)重影響防洪，重新整改又不經(jīng)濟(jì)；
鼓勵(lì)裝機(jī)容量小、建設(shè)管理和安全標(biāo)準(zhǔn)低、設(shè)備設(shè)施老化失修、整改又不經(jīng)濟(jì)的電站，自愿退出。
2.有下列情形之一的，列為整改類
（1）未明確生態(tài)流量（水量）需核定；未按規(guī)定泄放、監(jiān)控生態(tài)流量（水量）或生態(tài)流量（水量）不足導(dǎo)致廠壩間河段水質(zhì)不達(dá)標(biāo)；
（2）河流連通性不滿足水生生物保護(hù)要求；
（3）大壩存在安全隱患；
（4）設(shè)施設(shè)備不符合安全標(biāo)準(zhǔn)（引水閘、節(jié)制分水閘、引水渠、前池、壓力管道、機(jī)組、電氣設(shè)備等）；
（5）水庫(kù)的政府（行政）、主管（技術(shù)）、管理單位（巡查）責(zé)任人或電站行政、監(jiān)管、主體責(zé)任人不落實(shí)，管理不到位；
3.有以下全部情形的，列為保留類
（1）依法依規(guī)建設(shè)；
（2）不涉及自然保護(hù)區(qū)核心區(qū)、緩沖區(qū)；或已取得自然保護(hù)區(qū)實(shí)驗(yàn)區(qū)修建設(shè)施的行政許可；
（3）生態(tài)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)管理措施到位。
（三）問(wèn)題整改
嚴(yán)格落實(shí)“一站一策”，依法依規(guī)制定整改措施，有效解決小水電影響河流生態(tài)系統(tǒng)突出問(wèn)題，消除安全隱患。對(duì)影響群眾生活（供水）、生產(chǎn)（灌溉）的電站，必須制定好替代方案并驗(yàn)收通過(guò)后，方能推進(jìn)整改措施落實(shí)。整改按照縣（市、區(qū)）組織驗(yàn)收、地（州、市）復(fù)核抽查、自治區(qū)銷號(hào)備案的流程開(kāi)展驗(yàn)收銷號(hào)，實(shí)現(xiàn)整改一座，驗(yàn)收一座，銷號(hào)一座。
1.確保電站有序退出。退出要以恢復(fù)河流生態(tài)環(huán)境和妥善處置退出中各類問(wèn)題為目標(biāo)，按照《中華人民共和國(guó)水法》等法律法規(guī)、《水庫(kù)降等與報(bào)廢管理辦法（試行）》等規(guī)章規(guī)范制定實(shí)施方案，其技術(shù)要求還應(yīng)當(dāng)符合《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電站退出工作實(shí)施方案編制大綱的通知》（辦水電〔2019〕188號(hào)）規(guī)定。
電站退出原則上要拆除攔河閘壩等擋水建筑物和發(fā)電設(shè)施，恢復(fù)河流連通性，同步實(shí)施生態(tài)修復(fù)，并落實(shí)好電站原有防洪、灌溉、供水等功能的替代措施。涉及生態(tài)敏感區(qū)、建成時(shí)間較長(zhǎng)或高壩大庫(kù)的電站拆除退出，要單獨(dú)編制退出方案，合理確定工期，落實(shí)安全等措施，避免造成新的生態(tài)環(huán)境破壞和安全風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)綜合評(píng)估后確定保留的已沒(méi)有發(fā)電功能的大壩，要重新確定工程任務(wù)、等別、建筑物級(jí)別、洪水標(biāo)準(zhǔn)，完善消能、應(yīng)急電源、生態(tài)流量（水量）泄放等設(shè)施設(shè)備，補(bǔ)建必要的過(guò)魚(yú)設(shè)施或增殖放流，明確管理機(jī)構(gòu)，落實(shí)管理責(zé)任。要耐心細(xì)致地做好業(yè)主思想工作，妥善安置人員，各地應(yīng)依法依規(guī)給予合理補(bǔ)償，必要時(shí)應(yīng)開(kāi)展社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
有明確的防洪、供水、灌溉等綜合利用任務(wù)及調(diào)度運(yùn)行方式且綜合利用功能目前難以替代的電站，由項(xiàng)目業(yè)主編制專題論證報(bào)告，逐級(jí)上報(bào)，經(jīng)自治區(qū)人民政府依據(jù)相關(guān)規(guī)劃和政策專題論證同意并按要求履行相關(guān)程序后，可不退出。
2.確保電站整改到位。整改要以保障生態(tài)流量（水量）和工程安全為重點(diǎn)，按照“一站一策”整改方案，明確生態(tài)流量（水量）、整改目標(biāo)、任務(wù)、進(jìn)度、時(shí)限、整改措施、責(zé)任人、資金落實(shí)等。涉及大壩和重要設(shè)施設(shè)備改造的，由項(xiàng)目單位按程序上報(bào)審批（核準(zhǔn)或備案）。
要按照水利部、生態(tài)環(huán)境部關(guān)于小水電生態(tài)流量（水量）監(jiān)管的有關(guān)要求，科學(xué)確定生態(tài)流量（水量），增設(shè)符合有關(guān)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的生態(tài)流量（水量）泄放設(shè)施、監(jiān)測(cè)設(shè)施，納入當(dāng)?shù)亟y(tǒng)一的監(jiān)管平臺(tái)。流域綜合規(guī)劃、河流水能資源開(kāi)發(fā)規(guī)劃及環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告中已經(jīng)明確生態(tài)流量（水量）的，以及工程設(shè)計(jì)、取水許可或環(huán)評(píng)批復(fù)已經(jīng)明確生態(tài)流量（水量）的，可直接采用。存在不一致或沒(méi)有規(guī)定的，由小水電站項(xiàng)目業(yè)主按要求編制確定生態(tài)流量（水量）方案，由具有所在河道管理權(quán)限的水行政主管部門(mén)會(huì)同同級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)核定（復(fù)核）。水利、生態(tài)環(huán)境部門(mén)核定（復(fù)核）后的生態(tài)流量（水量）納入整改方案（“一站一策”）。整改要根據(jù)河流生態(tài)保護(hù)要求，建設(shè)必要的過(guò)魚(yú)設(shè)施，增殖放流或?qū)嵭猩鷳B(tài)調(diào)度，進(jìn)行廠壩間河流生態(tài)修復(fù)。
大壩要按規(guī)定開(kāi)展安全鑒定、評(píng)估。10萬(wàn)m3以上水庫(kù)大壩按《水庫(kù)大壩安全鑒定辦法》開(kāi)展安全鑒定，10萬(wàn)m3以下按照《庫(kù)容10萬(wàn)m3以下小水電站大壩安全評(píng)估技術(shù)指南（試行）》進(jìn)行評(píng)估。要及時(shí)掌握工程安全狀況，消除安全隱患。安裝水雨情、安全監(jiān)測(cè)設(shè)施。泄洪能力達(dá)不到防洪要求的，要增設(shè)泄洪設(shè)施；沒(méi)有放空設(shè)施的，要增設(shè)放空設(shè)施。使用明令淘汰設(shè)備設(shè)施、電站廠房破舊影響景觀的，要按照小水電站安全管理要求整改，同步開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。水庫(kù)要明確管理主體，落實(shí)大壩安全責(zé)任制度，水庫(kù)的政府（行政）、主管部門(mén)（技術(shù)）、管理單位（巡查），電站行政、監(jiān)管、主體責(zé)任人要履職盡責(zé)，加強(qiáng)運(yùn)行管理。
對(duì)小水電站建設(shè)手續(xù)不全的由相關(guān)主管部門(mén)根據(jù)綜合評(píng)估意見(jiàn)以及整改措施落實(shí)情況，指導(dǎo)水電站業(yè)主完善有關(guān)手續(xù)。
3.小水電站附屬水工設(shè)施等要納入日常監(jiān)管。渠首、分水閘、引水渠、壓力前池、壓力管道等、機(jī)組及電氣設(shè)備等納入水利水電工程日常監(jiān)管。
（四）強(qiáng)化規(guī)劃引領(lǐng)，保護(hù)河流生態(tài)
嚴(yán)格落實(shí)國(guó)土空間規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、河流水能規(guī)劃、水域岸線利用與保護(hù)規(guī)劃及環(huán)境影響評(píng)價(jià)要求，加強(qiáng)對(duì)規(guī)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮規(guī)劃的約束作用。嚴(yán)禁在禁止開(kāi)發(fā)河段開(kāi)發(fā)小水電，提升河流生態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量和穩(wěn)定性。
三、組織實(shí)施
（一）建立協(xié)調(diào)機(jī)制、明確部門(mén)職責(zé)、成立工作協(xié)調(diào)小組。
自治區(qū)水利廳、發(fā)展改革委（能源局）、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、林草局有關(guān)部門(mén)建立委、廳、局協(xié)調(diào)機(jī)制，成立協(xié)調(diào)小組，協(xié)調(diào)各委、廳、局工作，協(xié)同推進(jìn)自治區(qū)小水電分類整改工作。有關(guān)地（州、市）、縣（市、區(qū)）參照自治區(qū)建立相應(yīng)協(xié)調(diào)機(jī)制。縣（市、區(qū)）負(fù)責(zé)開(kāi)展小水電排查摸底，核查項(xiàng)目合規(guī)性，開(kāi)展綜合評(píng)估，提出“退出、整改、保留”的分類意見(jiàn)，指導(dǎo)業(yè)主制定整改方案、開(kāi)展整改工作等。縣（市、區(qū)）按時(shí)上報(bào)小水電分類整改工作進(jìn)度，地（州、市）審核后報(bào)自治區(qū)。自治區(qū)根據(jù)進(jìn)展情況對(duì)各地進(jìn)行督導(dǎo)檢查，對(duì)進(jìn)度嚴(yán)重滯后的地州，縣（市、區(qū)）政府負(fù)責(zé)人或有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人分別進(jìn)行約談。
各部門(mén)職責(zé)分工：
1.水利部門(mén)：牽頭開(kāi)展小水電分類整改工作，辦理取水許可，牽頭生態(tài)流量（水量）核定和監(jiān)管，指導(dǎo)工程安全鑒定和生態(tài)流量（水量）設(shè)施建設(shè)，組織竣工驗(yàn)收。
2.發(fā)展改革部門(mén)（能源局）：配合水利部門(mén)開(kāi)展小水電分類整改工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）相關(guān)手續(xù)辦理等。
3.生態(tài)環(huán)境部門(mén)：提出水電站分類整改工作相關(guān)環(huán)保要求，依法依規(guī)加理、補(bǔ)辦生態(tài)環(huán)境相關(guān)手續(xù)等，參與生態(tài)流量（水量）制定。
4.自然資源部門(mén)：按照《土地管理法》等規(guī)定，依法依規(guī)補(bǔ)辦相關(guān)建設(shè)用地審批手續(xù)。
5.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門(mén)：提供水產(chǎn)種質(zhì)資源保護(hù)相關(guān)政策咨詢。
6.林業(yè)和草原部門(mén)：辦理林地征（占）用審批，提出自然保護(hù)區(qū)等相關(guān)要求。
（二）實(shí)施步驟
全區(qū)小水電分類整改工作，按以下步驟開(kāi)展：
第一階段（2023年12月底前）：成立組織，核查評(píng)估。地（州、市）、縣（市、區(qū)）明確各有關(guān)單位職責(zé)，分級(jí)成立小水電分類整改工作協(xié)調(diào)小組。以縣（市、區(qū)）為單位開(kāi)展問(wèn)題核查，逐站開(kāi)展綜合評(píng)估，提出退出、整改或保留的分類評(píng)估意見(jiàn)。
第二階段（2024年12月底前）：編報(bào)方案、建立臺(tái)賬。按照屬地管理原則，根據(jù)分類評(píng)估意見(jiàn)，退出類和整改類水電站逐站編制退出或整改方案（“一站一策”)，由所在地州審定后上報(bào)至自治區(qū)，經(jīng)自治區(qū)人民政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)同意后，建立臺(tái)賬。
第三階段（2028年3月底前）：逐站整改、銷號(hào)管理。退出類和整改類水電站業(yè)主按照整改方案嚴(yán)格實(shí)施，由所在縣（市、區(qū)）有關(guān)部門(mén)組織核查，整改一座，驗(yàn)收一座，銷號(hào)一座，完成后逐級(jí)上報(bào)。2028年3月底前全部完成分類整改工作。自治區(qū)、地（州、市）、縣（市、區(qū)）不定期開(kāi)展小水電分類整改督導(dǎo)檢查。地（州、市）對(duì)縣（市、區(qū)）退出、整改結(jié)果進(jìn)行全面核查，自治區(qū)進(jìn)行抽查。
四、保障措施
（一）統(tǒng)一思想，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
各地要統(tǒng)一思想，提高政治站位，充分認(rèn)識(shí)小水電分類整改工作的重要性和艱巨性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)配合，各級(jí)有關(guān)部門(mén)相互配合，切實(shí)加快整改進(jìn)度，共同把小水電分類整改工作抓實(shí)抓好。
（二）強(qiáng)化督導(dǎo)，嚴(yán)格考核問(wèn)責(zé)
將小水電分類整改工作納入各地（州、市）、縣（市、區(qū)）河湖長(zhǎng)制工作內(nèi)容、考核體系和生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察范圍。依法依規(guī)對(duì)水電站貫徹落實(shí)分類整改意見(jiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)對(duì)整改難度較大、問(wèn)題較突出的進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)責(zé)任不落實(shí)、監(jiān)管不到位、進(jìn)展緩慢或敷衍塞責(zé)、弄虛作假的，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)約談；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，要嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。分類整改工作等信息依法公開(kāi)，保障公眾知情權(quán)，維護(hù)群眾環(huán)境權(quán)益，接受人民群眾監(jiān)督。
（三）落實(shí)資金，加快分類整改
地方政府和小水電站企業(yè)按各自職責(zé)共同承擔(dān)小水電分類整改費(fèi)用。各級(jí)部門(mén)積極籌集和落實(shí)專項(xiàng)資金，保障水電站綜合評(píng)估、整改方案（“一站一策”）編制等工作，用于小水電站合法退出、攔河閘壩拆除或取水口封堵、生態(tài)流量（水量）監(jiān)測(cè)設(shè)施及管理平臺(tái)建設(shè)等，加快推進(jìn)分類整改各項(xiàng)工作。
（四）部門(mén)協(xié)作，推進(jìn)動(dòng)態(tài)管理
各部門(mén)按照職責(zé)分工，充分協(xié)作，進(jìn)一步強(qiáng)化小水電站運(yùn)行監(jiān)管，建立小水電站動(dòng)態(tài)分類整改制度，促進(jìn)小水電站持續(xù)規(guī)范運(yùn)行，確保整改落地見(jiàn)效。
（五）完善政策，建立長(zhǎng)效機(jī)制
各地要以此次分類整改工作為契機(jī)，理順小水電站建管機(jī)制，明確小水電態(tài)流量（水量）核定、監(jiān)管等職能，建立生態(tài)流量（水量）監(jiān)測(cè)、監(jiān)督體系，完善相關(guān)制度，健全小水電安全生產(chǎn)監(jiān)管體系，逐步建立、完善小水電綠色發(fā)展長(zhǎng)效機(jī)制。各地要結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)，及時(shí)上報(bào)整改進(jìn)展情況。自治區(qū)水利廳將會(huì)同發(fā)展改革委（能源局）、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、林草局等部門(mén)加強(qiáng)對(duì)小水電分類整改督促指導(dǎo)。
本實(shí)施意見(jiàn)自2023年4月1日起執(zhí)行，有效期五年。
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